写于 2018-12-02 04:18:04| 永利娱乐场下载| 永利娱乐

美国上诉法院支持美国证券交易委员会的内部执法案件

(路透社) - 联邦上诉法院周一向美国证券交易委员会提交了使用内部执法程序的胜利,拒绝了Assisted Living Concepts Inc.前首席执行官的质疑

美国第7巡回上诉法院在芝加哥与密尔沃基的美国地区法官Rudolph Randa达成一致意见,在监管机构的诉讼程序结束之前,听取前任首席执行官劳里·贝博(Laurie Bebo)对美国证券交易委员会(SEC)行政案件提出的宪法质疑

巡回法官大卫汉密尔顿表示,国会打算像Bebo这样的被告“完全通过法定审查计划”,而不是让联邦法院从一开始就审理他们的案件,这是“相当明显的”

Bebo的律师Kate Maternowski表示,她的客户将继续追求她的宪法主张

SEC发言人John Nester拒绝发表评论

星期一的决定与曼哈顿的联邦法官理查德伯曼和亚特兰大的雷利马丁梅的裁决不一致

他们已经停止了美国证券交易委员会的行政诉讼,理由是任命处理这些诉讼的法官可能违宪

美国证券交易委员会利用其通过2010年多德 - 弗兰克法律获得的权力,在内部而不是在联邦法院寻求更多的执法案件

批评人士说,这剥夺了被告在联邦法院享有的保护权,例如获得证词的能力,并使证券交易委员会更容易获胜

在2012年5月终止之前,美国证券交易委员会向Bebo指控伪造文件并向位于威斯康星州Menomonee Falls的辅助生活中心运营商Assisted Living进行虚假陈述

TPG Capital是一家私募股权公司,于2013年收购了Assisted Living.Bebo表示,多德 - 弗兰克规定让美国证券交易委员会在内部执行更多强制执行案件,使得监管机构“无指导”权力选择,从而剥夺了她的平等保护和正当程序权利论坛

她还表示,任命美国证券交易委员会行政法法官是违宪的,因为他们享受的工作保护可能会使他们无法将其删除,即使是因为原因

美国证券交易委员会的一名法官卡梅伦·艾略特(Cameron Elliot)在6月听取了Bebo案件中的论点,但还没有统治

上诉法官汉密尔顿表示,让案件发挥作用是恰当的

汉密尔顿写道,Bebo“不需要冒着自愿承担制裁的风险,只是为了给她带来宪法上的挑战”

“在待决的执法行动已经结束之后,她可以在巡回上诉法院提出反对意见

”此案是Bebo v SEC,美国第7巡回上诉法院,第15-1511号