写于 2018-12-03 01:01:01| 永利娱乐场下载| 永利娱乐

对于卖空违规行为,FINRA向摩根士丹利罚款200万美元

(路透社) - 华尔街的行业资助监管机构表示,已经因摩根士丹利违反短期利息报告和卖空规则六年多而被罚款200万美元

金融公司旨在定期报告其在客户和专有账户中的空头头寸

该信息随后由金融业监管局(FINRA)公布

FINRA周三表示,摩根士丹利未能“完全准确地”报告涉及数十亿股的某些证券的空头头寸

(bit.ly/1IxJAac)该监管机构表示,该银行还违反了一项规则,要求公司在证券中合并其头寸,以确定它们是长还是短

FINRA表示,汇总不能包括非经纪自营商关联公司的担保头寸,摩根士丹利已经这样做了七年,并补充说该银行未能实施可以防止这些违规行为的系统

摩根士丹利发言人表示,该银行与FINRA的调查完全合作,自行报告和解中提出的许多问题,并修订了其短期利益报告政策,程序和内部控制

FINRA表示,摩根士丹利既不承认也不否认指控